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手机新2管理端(www.122381.com):居间人治理不到位 华金期货一营业部连收两张罚单

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  7月7日,广东证【zheng】监局官网披露了两则行政羁系措施决议书,华金期货珠海营业部「bu」及其一名{ming}员工因相‘xiang’关违规被处罚。

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  决议书显示,经查【cha】,华 hua[金期货珠海营业部对居间人的展业行为治理不到位,对居「ju」间人协助客户互联网开户历程〖cheng〗未举行有用管控,反映出其存在内‘nei’部控制缺陷。上述行为‘wei’违反了《期货公司监视治理设施》(证监会令第155号)第五十【shi】六条的《de》划定。

  因此凭“ping”证《期货公司【si】监视治理设施》第一百零九条的划定,广东证监局决议对其接纳责令矫正的行政羁系措施。并要求该营业部应高度重视,完善内部{bu}控制,健全营{ying}业流程,强化合规意识,提防合规风险。

  同时,华『hua』金期货珠海营业部员工于博天因在职〖zhi〗时代对归属于其名下「xia」的个体居间人治理不到位,在居间人协助客户互联网开户治理方面未履职尽责被出具警示函。

  公然资料显示 shi[,华金期货确立确立于1995年,注册资源6亿,是海内最早一批设立的国资系期货「huo」公司,谋划局限包罗商品期货 huo[经纪、金融期货经纪 ji[、资产治理、期货‘huo’投资咨询【xun】。

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